今年第三轮基金检查风暴刮起 细节未明 |
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2008-9-12 14:15:00 |
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继监管部门对各基金公司网站进行“攻击”以测试其IT系统的安全性后，中国证监会对基金公司的检查进入一个新的阶段。早报记者获悉，就在本周，一些北京的基金公司已迎来监管部门现场检查，而上海的一些基金公司也已做好材料准备。
风暴掀起细节未明
中国证监会于今年7月18日晚发布公告称，为加强对基金销售活动的监管，促进基金销售机构规范基金销售行为，近期将对基金销售机构进行现场检查。同时，现场检查工作还将督促基金销售机构做好维护稳定和数据报送的相关工作。
根据安排，今年9月至12月，中国证监会36个派出机构将对辖区内商业银行的总行及相关分行、证券公司、基金管理公司等进行检查。其中对全国性商业银行总部的检查由证监会基金监管部和中国证券业协会联合完成。
证监会上述公告显示，检查的内容包括资金安全保障、内部控制制度、信息管理平台、宣传推介材料、基金从业人员等方面的情况。现场检查方式包括：与被检查机构的负责人座谈，听取工作汇报，到营业网点现场查询及检查记录和文件，抽样测试，询问基金投资者相关问题等。
有北京基金公司管理人士透露，监管部门已做了安排到其公司检查，“看起来主要是检查风险控制和言论，我们主要准备这两方面的资料。”
对于本次检查的具体原因、检查内容及是否普查，各基金公司都表示并不清楚，“一种说法是自查，但实际上是监管部门派人来查，包括一些交易记录，必要的话都将调出来以供检查。”
而对于本次检查是抽查还是普查，各基金公司也都不甚了解。
“还没有检查我们这里。”一位上海基金公司人士称，“但我们已经准备好材料了，主要是风险控制，后台还有投资者教育这些方面的材料。”
不过，也有基金公司称，到目前为止还没有接到相关检查通知。
“肯定没有接到通知，不然我肯定知道。”一位上海基金公司高管表示。
据悉，根据安排，监管部门的主要检查“档期”排在10月。
“检查越来越频繁”
对于监管部门的检查，一位基金公司人士表示，今年以来监管部门已经加强了对基金公司的检查，“我们感觉今年检查特别频繁，这已经是到我们公司的第三次检查了。”
据介绍，今年以来，监管部门对基金加大了检查力度，不少基金公司目前已经将聊天工具关闭，而一些基金公司的聊天系统则只接受员工本人的用户名登陆，其他用户名无法登陆，以备监管部门检查。
另有基金公司高管称，为了迎接监管部门检查，公司已付了较高代价，针对IT系统安全安装程序补丁，“听说监管部门有套系统，可以在扫描中发现IT系统漏洞，并针对这套漏洞进行‘攻击’。我们在安装补丁后，测试过找不到漏洞，已经没什么问题。”
事实上，监管部门今年的第二次检查风暴就是针对交易系统等IT平台。今年5月至7月，监管部门掀起了对各基金公司IT系统的安检风暴。监管部门对一些基金公司的网站进行了“攻击”，测试各基金公司网站的稳定性和安全性，监管部门组成的“黑客”在攻击各基金公司网站过程中“收获”颇“丰”，几家基金公司的IT系统已上了监管的“黑名单”。 |
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